仙卫生发[2010]10号

全市各医疗卫生单位：

经局党委同意，现将《全市卫生系统开展腐败风险预警防控工作实施方案》印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。

二〇一〇年五月十九日         

全市卫生系统开展腐败风险预警防控工作

实 施 方 案

为认真贯彻落实市委、市政府《关于开展腐败风险预警防控体系建设的意见（试行）》（仙发〔2010〕9号）精神，扎实推进全市卫生系统惩防腐败体系建设，切实做好腐败风险防控管理工作，经局党委研究，特制定本工作方案。

一、目标任务原则

（一）工作目标。贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，通过清权查险、监督防范、预警控制、考核追责，形成分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责的腐败风险防控模式，逐步建立起比较完善的卫生系统腐败风险预警防控体系。

（二）工作任务。主要是对卫生行政和医疗卫生服务“决策、执行、监督”三个环节的腐败风险点进行查找，制定防控措施，监督检查落实，反馈改进完善，防控潜在风险，努力建立以岗位为基础，以规范权力运行为核心，综合运用教育、制度、监督、改革、惩处等措施，遏制违法违纪行为，促进依法行政、廉洁从政、文明执法和依法执业、廉洁从业，最大限度地降低卫生系统腐败风险，为促进卫生事业科学发展、解决群众看病就医问题和卫生队伍廉洁安全提供坚强的政治保障。

（三）工作原则。坚持分级负责、预防为主、突出重点、务求实效的原则做好腐败风险预警防控工作。一是实行谁主管谁负责、谁在岗谁防控、谁主管谁监督的腐败风险防控责任制；党员干部自我防控，职能部门内部防控和单位综合防控相结合；主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，层层抓落实。二是坚持预防为主，主动预防、提前防范和科学预防，把教育、制度、监督与深化体制改革相结合，科学配置权力，合理设计程序，监督关口前移，防止权利失控、决策失误、行为失范。三是突出防控重点，以行使行政审批权、行政执法权、人财物管理权过程中易发多发的腐败风险为重点。四是实施综合防控，坚持内部防范与外部监控相结合，事前防范与预警处置相结合，专防专控与社会参与相结合。

    二、方法步骤

全市卫生系统开展腐败风险防控体系建设工作的范围是市卫生局机关和全市各医疗卫生单位，局机关全体工作人员、全市各医疗卫生单位领导班子成员、市直各单位中层行政管理干部、市直各单位人事、财务、审计、药械、设备、基建、采购、办公室以及具有行政审批职能科室的全体工作人员参加。重点查找各单位人财物管理、行政许可和审批、行政事业性收费、执纪执法等工作中，业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面的腐败风险点；领导班子在重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用等方面的腐败风险点。医疗卫生单位重点抓好基建工程、药品耗材设备采购和医疗卫生服务方面的风险点，切实把腐败风险防控工作融入到行政、业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，推动预防腐败工作向纵深发展。

腐败风险预警防控工作分宣传发动、组织实施、考核总结三个阶段。

    (一)宣传发动阶段（5月20日—6月14日）

1、认真动员部署。召开全系统腐败风险预警防控工作动员部署大会，部署相关工作，制定并下发方案。卫生局成立腐败风险预警防控工作领导小组（领导小组成员名单附后），下设办公室，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等工作。各单位也要相应成立工作机构，研究制定实施方案，周密部署安排，认真组织实施。

2、广泛开展宣传。各单位要集中时间，重点做好三方面工作：一是认真组织学习领会省、市有关精神，统一思想，提高认识，准确把握活动的有关要求。二是筹备召开各单位动员大会。各单位动员大会要在6月4日前召开。三是充分利用专栏、网站、横幅等进行宣传造势，营造良好的氛围，使腐败风险预警防控工作的基本理念为全市卫生系统广大党员干部特别是领导干部所理解和掌握。各单位要通过院务会、党员大会、宣传板报等多种形式，进行广泛宣传，做到不留死角。

3、加强学习指导。各单位要结合今年党风廉政建设宣传教育月活动的开展，加强腐败风险教育，组织党员干部学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度，帮助他们了解所处岗位的行为规范和腐败风险，强化腐败风险防范意识，提高腐败风险处置能力。各单位领导班子学习心得笔记不少于1万字，其他人员学习心得笔记不少于5千字；要建立学习心得专栏。局领导小组办公室将适时对各单位学习交流情况进行督导检查，对学习不够、理解不深的单位和个人予以通报。

    (二)组织实施阶段（6月15日—9月25日）

1、清理行政权力，落实工作任务。

一是明确工作重点。按照有关法律法规和“三定”方案，全面清理和准确界定单位、部门和岗位的职能，梳理划分事权，制定职能工作流程，明确具体运行环节和各岗位工作任务和职责。各单位要重点围绕卫生行政许可审批事项、行政监管、领导班子成员分管人财物等行政事务管理和业务权责等进行清理，列出权力清单。

二是固化工作流程。对经过清理核定的行政权力，按照权力分类、权力名称等项目编制职权目录；按照工作运作程序、环节、期限等要求，编制权力运行流程图，力求达到权力更加清晰，流程更加优化，监督更加到位。

三是强化组织审批。根据局领导联系单位制度，各单位权力清单与权力运行流程图需报请联系本单位工作的局领导审批签字，促使管理更加规范。

2、排查腐败风险，加强监督防范。

各单位党员干部要针对日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，从“个人岗位、科室职责、单位职能”三个层面，采取“自己找、群众帮、领导提、集中评、组织审”等多种方式，排查工作生活中各个环节存在的风险点。重点在招商引资、项目招投标、工程建设、便民服务等重点领域排查风险；着重在执纪执法、政府采购、人事管理以及涉及民生的“三险一金”管理、新农合资金管理等重点部位排查风险；着力在拥有行政许可、行政处罚及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位排查风险。

一是自我预防。要依照个人目前的岗位职责、职务安排等情况，对照履职、执行制度的实际，对查找出来的存在或潜在的腐败风险内容及表现形式，认真分析，制定有针对性的、具体的、可操作的防范措施，统一填写《个人腐败风险防范自查表》。加强自我教育和自我约束，始终做到自警、自省、自查、自纠、自我扬弃和自我完善。领导干部、中层干部以及其他重要岗位人员，要按照防范措施，作出廉政承诺，接受社会和群众监督。
　　二是单位联防。各单位要重点围绕重大事项决策、干部任免、重大项目安排、大额资金使用等，健全完善决策机制和管理制度，坚持重大事项集体决策，实行票决制、听证制、一把手末位发言制等，对提拔任用、评先表模、奖励惩处等事项研究，实行实名推荐制、差额考察制、差额票决制。要根据岗位职责和行政、业务工作流程，健全完善针对具体岗位和岗位人员的防控措施，锁定履职权限、规范工作规程、固化自由裁量权，实行权力的相互制衡。要根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对腐败风险等级较高的权力，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对腐败风险等级一般的权力，在科室领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对腐败风险较低的权力，由科室领导直接管理和负责。切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人，及时发现苗头性、倾向性问题，防止腐败行为的发生。
　　三是社会群防。把党内监督与人大监督、政协民主监督、政府专门机关监督、司法监督、群众监督、舆论监督有机结合，整合监督资源，充分发挥社会各界监督力量，利用专项检查、巡视督导、明察暗访、民意调查、信访举报、便民服务、党务公开、政务公开、述职述廉、民主评议、政风行风热线等监督渠道和手段，形成对腐败风险的有效监控。

3、评定风险等级，健全防控机制。

一是评定风险等级。对查找出的风险点，原则上根据可能对社会造成的危害、可能给国家集体造成的损失、可能利用职权谋取私利及信访、举报案件发生频率等具体指标，将风险划分为高风险、一般风险、低风险三个风险等级。风险等级采取个人自定、单位纪检监察部门核定、单位党组织审定等方式评定。各单位将风险点及其等级登记汇总，经单位党组织审核把关后，在一定范围内公示，广泛听取各方面的意见，及时进行修正。要利用现有信息化管理系统数据库，建立腐败风险信息档案库，实行集中管理，为腐败风险的分析、预测、防控提供参考依据。

二是建立健全工作制度。各单位要在全面开展权力清理的基础上，按照风险点的查找和分级方法，全方位查找清理出来的各项行政权力的风险点，力求找准找全风险点。各单位要把制度建设和健全运行保障机制放在更加突出的位置，重点围绕贯彻民主集中制、加强作风建设、规范权力运行、强化制约监督等方面，建立健全各项制度，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。
　　三是加强预警控制。预警处置是腐败风险预警防控工作的实施环节，是对未严格执行防范措施，违反有关规定，已经出现了错误苗头、错误倾向的单位和个人进行主动防范和控制风险的一种制度。预警处置方式包括：谈话提醒、责令说明、诫勉谈话、专项调查、函询、督导、组织处理等，并下达《腐败风险预警（整改）通知书》。全市卫生系统预警处置实行三级预警制度，市级预警由市纪委、监察局负责组织实施，局党委配合，对象为市直各医疗卫生单位市管干部，主要实行“红、黄、蓝”三色预警。局级预警由局纪委、监察室负责组织实施，各单位党委（总支、支部）配合，对象为全市卫生系统内除市管干部以外的工作人员。各单位预警由各单位的纪检部门工作人员实施，对象为本单位内除市管干部以外的工作人员。

    (三)考核总结阶段（9月26日—10月20日）

1、组织评议。采取座谈、访谈、评议等多种形式，对各单位开展腐败风险预警防控工作进行督办考核。

2、整理归档。各单位将各类资料进行整理、装订归档、撰写总结报告，迎接上级检查。

3、修正完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，根据形势变化、职能调整、预防腐败新要求，对腐败风险点、风险等级、防控措施等适时修正和完善。

三、工作要求

（一）加强领导，统一思想。充分认识腐败风险预警防控工作重大政治意义，牢固树立危机感、责任感，在行动上自觉把防控工作与业务工作相结合，与党风廉政建设宣传教育月活动相结合，与民主评议政风行风工作相结合，与深化医药卫生体制改革工作相结合，找准切入点，以预防腐败的实际效果推动整体工作；与党风廉政建设责任制相结合，做到同部署、同落实、同考核；与领导干部“一岗双责”相结合，充分发挥党员干部、特别是领导干部腐败风险预警防控的主观能动性。要建立主要领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，各职能科室协同推进，全体人员共同参与的工作格局，扎实抓好腐败风险预警防控工作。

（二）注重实效，查找风险。从实际出发，明确目标，认真抓好腐败风险预警防控工作的落实和检查工作，确定工作重点，落实工作责任，对涉及人、财、物和行政审批、行政执法、重大工程招投标等关键领域以及涉及群众就医等切身利益、与民生密切相关的单位和科室，尤其要做好党员干部、相关重点岗位、科室及其人员的风险点的查找和防范措施的制订工作，力争工作措施要具体，实际效果明显，要通过腐败风险预警防控工作不断推进各项工作的开展。

(三)加强考评，确保实效。通过单位自查、日常督查、年终检查等方式，对腐败风险预警防控各项措施的落实情况进行考核，根据考评结果，对落实惩防体系工作成效明显的单位和个人进行表彰；对拒不落实或落实措施不力的单位，依据相关规定，追究主管领导和主要领导责任。对给予2次以上预警的单位或个人以及发生重大违纪违法案件的单位，除严肃惩处违纪违法人员外，将按照干部管理权限，根据纪律处分相关规定，对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导给予相应的责任追究。同时，各单位的考核结果纳入全市医疗卫生单位工作绩廉考核评价系统，作为对领导班子和领导干部的政绩评定、选拔任用和奖惩的重要依据。
　　

　附：1、全市卫生系统腐败风险预警防控工作领导小组成员名单；

2、全市卫生系统查找风险点及制定防控措施流程图；（请点击下载）

          3、个人腐败风险防范自查表；（请点击下载）

          4、科室（二级单位）腐败风险防范自查表；（请点击下载）

          5、腐败风险预警防控宣传标语；

          6、全市卫生系统腐败风险预警防控工作责任分解图。（请点击下载）

附件1：

全市卫生系统腐败风险预警防控工作领导小组成员名单

组    长：闵银华   局党委书记、局长
　　副 组 长：张雁冰   局党委副书记、副局长

周升平  局党委副书记、副局长

陈京文  局党委委员、副局长

田碧波  局纪委书记、副局长

徐  涛  局党委委员、副局长

李国成  局党委委员、市爱卫办主任

韩银灯  局党委委员、市卫生监督局局长

张  新  局党委委员、工会主席
　　成      员：郑国强   局党办主任
　　               杨志刚   局办公室主任
　　           　　昌志红  局人事科科长

操绪文  局医政科科长

高  慧  局基妇科科长

罗会斌  局疾控科科长

郭秋生  市合管办主任

魏  华  市红会办主任

杨友珍  市爱卫办副主任

杨四明  市医鉴办主任

陈普成  市卫生监督局副局长

李德勇  局监察室副主任

领导小组下设办公室，由田碧波同志兼任办公室主任，郑国强、杨志刚同志兼任办公室副主任。

附件5：

腐败风险预警防控宣传标语

1、开展腐败风险预警防控  推进惩防腐败体系建设

2、加强腐败风险预警预警防控 营造风清气正发展环境

3、开展腐败风险预警防控 促进党员干部正确履职

4、找准风险点  筑牢廉政防火墙

5、查全找准腐败风险  规范制约权力运行

6、提高腐败风险意识  落实预防腐败措施